江苏华海诚科新材料股份有限公司

　　信息披露管理制度

　　第一章总则

　　第一条为规范江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的信

　　息披露工作，确保公司信息披露的合法、真实、准确、完整、及时，切实保障公

　　《中华

　　人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板上

　　市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章及

　　（以下简称“公

　　第二条本制度所称“信息披露义务人”是指公司及其董事、监事、高级管理

　　人员、核心技术人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其相关人

　　员，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，

　　破产管理人及其成员等，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息

　　第三条公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披

　　露信息的真实、准确、完整。公司的董事、监事、高级管理人员应当保证公司及

　　时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、

　　误导性陈述或者重大遗漏。董事、监事、高级管理人员对公告内容存在异议的，

　　公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或者具有事实基础的

　　判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载；应当客观，不得夸大

　　其辞，不得有误导性陈述。披露未来经营和财务状况等预测性信息的，应当合理、

　　公司和相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整，充分披露对公司有重

　　大影响的信息，揭示可能产生的重大风险，不得有选择地披露部分信息，不得有

　　公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保

　　所有投资者可以平等获取信息，不得向单个或部分投资者透露或泄露。公司和相

　　关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式，

　　在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公

　　开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要

　　第四条公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保

　　第五条除依法需要披露的信息之外，公司和相关信息披露义务人认为相关

　　公司和相关信息披露义务人自愿披露信息，应当审慎、客观，不得利用该等

　　第六条公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作

　　第七条信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、

　　第八条依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定

　　信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件

　　的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当

　　信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的

　　第九条信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送江

　　第十条信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露

　　义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

　　第二章定期报告

　　第十一条公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告、季度报告。

　　年度报告中的财务会计报告应当经具有执行证券、期货相关业务资格的会计

　　第十二条公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，在

　　每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告，在每个会计年度前

　　公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露的

　　（三）公司股票、债券发行及变动情况星空体育官方网站，报告期末股票、债券总额、股东总

　　（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；

　　（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情

　　第十四条半年度报告应当记载以下内容：

　　（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司星空体育官方网站前十大股东持股情

　　（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；

　　第十五条定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过

　　公司董事会审议定期报告时，董事应当认真阅读定期报告全文，重点关注其

　　内容是否真实、准确、完整，是否存在重大编制错误或者遗漏，主要财务会计数

　　据是否存在异常情形；并关注董事会报告是否全面分析了公司的财务状况与经营

　　董事应当依法对定期报告签署书面确认意见，不得委托他人签署，也不得以

　　董事无法保证定期报告内容的真实、准确、完整或者对定期报告内容存在异

　　议的，应当在书面确认意见中发表意见并说明具体原因，公司董事会应当对所涉

　　公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告；半数以上的董事无法保证定

　　期报告内容的真实性、准确性、完整性的，不视为审议通过，公司应当重新编制

　　定期报告。定期报告未经董事会审议或者审议未通过的，公司应当披露原因和存

　　监事应当依法对定期报告进行审核，并就定期报告内容是否真实、准确、完

　　整签署书面确认意见，不得委托他人签署，也不得以任何理由拒绝签署。监事会

　　监事无法保证定期报告内容真实、准确、完整或者对定期报告内容存在异议

　　公司高级管理人员应当认真阅读定期报告全文，重点关注定期报告内容是否

　　真实、准确、完整，与最近一期披露的季度报告、半年度报告是否存在重大差异；

　　并关注董事会报告是否全面分析了公司的财务状况与经营成果，是否充分披露了

　　高级管理人员应当依法对定期报告是否真实、准确、完整签署书面确认意见，

　　高级管理人员无法保证定期报告内容真实、准确、完整或者对定期报告内容

　　存在异议的，应当在书面确认意见中发表意见并说明具体原因，公司应当予以披

　　第十六条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行

　　业绩预告。公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一的，应当在会计年度结束

　　（二）净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上；

　　公司预计半年度和季度业绩出现前述情形之一的，可以进行业绩预告。

　　公司披露业绩预告后，预计本期业绩与业绩预告差异幅度达到20%以上或者

　　第十七条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及

　　第十八条公司财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见的，按照

　　《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及

　　（一）董事会对审计意见涉及事项的专项说明和决议；

　　（三）会计师事务所和注册会计师出具的专项说明；

　　第十九条年度报告、半年度报告的格式及编制规则，由中国证监会和证券

　　第三章临时报告

　　第二十条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重

　　大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态

　　（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件，主要包括：

　　总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超

　　司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同

　　（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未

　　（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

　　（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂

　　（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五

　　以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，

　　（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；

　　（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

　　（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负

　　（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

　　（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有

　　（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受

　　（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严

　　（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、

　　工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违

　　公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，

　　第二十一条公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地

　　第二十二条公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信

　　（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；

　　（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

　　（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。

　　公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或者误导

　　投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以暂不披露，但最迟

　　应当在该重大事项形成最终决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外披露。

　　在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的

　　第二十三条公司应当及时披露下列重大诉讼、仲裁：

　　（一）涉案金额超过1,000万元，且占公司最近一期经审计总资产或者市值

　　（二）股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效；

　　（三）董事会认为可能对公司控制权稳定、生产经营或股票交易价格产生较

　　连续12个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到前款所述标准的，适

　　第二十四条公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券

　　及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展

　　第二十五条公司控股子公司发生本制度第二十条规定的重大事件，可能对

　　公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。

　　公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的

　　第二十六条涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导

　　致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依

　　第二十七条公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒

　　证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券

　　及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，

　　公星空体育官方网站司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否

　　存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露

　　第二十八条公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认

　　定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响

　　第四章信息披露事务管理

　　第一节信息披露职责

　　第二十九条公司信息披露工作由公司董事会统一领导和管理，公司董事长

　　是公司信息披露的第一责任人。公司董事会秘书是公司信息披露负责人，负责组

　　第三十条公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文

　　公司董事应积极配合科创公司信息披露工作，保证公司信息披露的真实、准

　　第三十一条公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或者具

　　有事实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载，应当客

　　披露未来经营和财务状况等预测性信息的，应当合理、谨慎、客观。

　　第三十二条公司董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公

　　司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决策

　　第三十三条监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为

　　进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进

　　第三十四条高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务

　　第三十五条公司董事会秘书是信息披露管理工作的直接责任人，负责组织

　　和协调公司信息披露事务、汇集公司应予披露的信息；对上报的内部重大信息进

　　行分析和判断，如按规定需要履行信息披露义务的，应及时向董事会报告，并按

　　第三十六条公司董事会秘书应出席股东大会、董事会会议、监事会会议和

　　高级管理人员相关会议，主动了解公司的财务和经营情况，认真查阅涉及信息披

　　第三十七条公司董事会秘书应切实加强与证券交易所、监管部门的沟通，

　　及时报备相关信息披露资料，认真组织中国证监会、证券交易所、江苏证监局问

　　第三十八条公司董事会秘书应跟踪公司及控股股东承诺事项的落实情况，

　　关注承诺事项履行条件的变化及时向公司董事会报告事件动态，按规定对外披露

　　第三十九条公司应为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当

　　配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作,当公司董事会秘书需了解重大

　　事项的情况和进展时，公司控股子公司、参股公司、各职能部门相关人员应予以

　　第四十条公司证券事务代表在代理董事会秘书行使其权利并履行其职责期

　　第四十一条公司董事会办公室应持续关注媒体对公司的报道并主动求证报

　　道的真实情况，当公司证券发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证

　　券交易产生重大影响时，应通过电话、传真等方式向相关各方了解真实情况并向

　　第二节内部控制及报告制度

　　第四十二条公司控股子公司、参股公司应按照《股票上市规则》、《上市公

　　第四十三条公司的股东、实际控制人发生下列情况之一时，应当在该事件

　　（四）公司实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的

　　（六）其他可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件。

　　前款事件出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当立即将进展

　　前两款规定的事件在依法披露前出现以下情形之一的，控股股东、实际控制

　　第四十四条公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发

　　第四十五条公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东

　　及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联

　　关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决

　　第四十六条通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份的

　　股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露

　　第四十七条公司董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对

　　第四十八条公司控股子公司、公司各职能部门应指定一名重大信息报告责

　　任人，并将报告责任人姓名、职务、办公地点、办公电话、住宅电话、移动电话

　　第四十九条公司控股子公司、参股公司、各职能部门的信息报告负责人，

　　第五十条公司董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事

　　第五十一条相关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事

　　第五十二条信息披露义务人、信息报告责任人及其他相关人员履行信息披

　　露职责时的记录、传送审核、签署文件由董事会秘书保存，保存期限为10年。

　　第四章信息披露的程序

　　第五十三条公司定期报告的草拟、审核、通报程序为：

　　（一）报告期结束后，财务负责人、董事会秘书等相关人员及时编制定期报

　　（二）董事会秘书负责将定期报告草案送达董事审阅；

　　（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；

　　董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情

　　况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告

　　披露前，董事会秘书应当将定期报告公告文稿通报董事、监事和高级管理人员。

　　第五十四条公司临时报告的草拟、审核、通报程序：

　　（一）公司临时公告由董事会秘书负责组织草拟、审核；

　　（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按公

　　司章程及相关规定，分别履行审批程序；经审批后，由董事会秘书负责信息披露；

　　（三）临时报告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。

　　第五十五条公司的信息披露应遵循下述报告、审查以及发布等流程，本制

　　（一）提供信息的部门负责人认真核对相关资料，各部门确保提供材料、数

　　据的及时、准确、完整，相应责任人和部门领导严格审核、签字后，报送董事会

　　（二）董事会秘书在收到信息披露义务人的报告后，应立即评估、审核相关

　　材料。认为确需尽快履行信息披露义务的，应立即组织起草信息披露文件初稿交

　　董事长审定；需履行审批程序的，尽快提交独立董事专门会议、董事会、监事会、

　　（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交证券交易所审核，并在

　　审核通过后在指定媒体上公开披露。如重大事项出现重大进展或变化的,报告人

　　（四）公司董事会办公室对信息披露公告及相关备查文件进行归档保存。

　　第五十六条公司应当对外公开披露的信息的知情部门和人员应当及时向

　　公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会秘书参加会议，

　　并向其提供信息披露所需要的资料。凡可能属于纳入信息披露义务范围的任何信

　　息，公司有关部门及人员应事先及时征求董事会秘书的意见，以决定是否需要及

　　时披露或是否可以披露。未征求公司董事会秘书的意见之前，公司有关部门及人

　　公司各部门在作出任何重大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书

　　第五十七星空体育官方网站条公司对外信息发布应当遵循以下流程：

　　（二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核并提交董事长审定、签发；

　　（三）董事会秘书将信息披露文件报送证券交易所审核登记；

　　（五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送当地证监局，同

　　（六）董事会办公室对信息披露文件及公告进行归档保存。

　　第五十八条在涉及公司尚未披露的重大信息的情况下，公司任何人或部门

　　接受媒体采访均必须先征求董事会秘书的意见，并将采访内容要点提前提交董事

　　会秘书。董事会秘书认为必要时，有关人员或部门应在取得董事会的同意后才可

　　接受媒体采访。未履行前述手续，公司任何人员或部门不得对媒体发表任何公司

　　第五十九条公司的宣传计划、营销计划等任何公开计划必须至少在实施前

　　第六十条公司如发现已披露的信息有错误、遗漏或误导时，应及时发布更

　　第六十一条公司不得以新闻发布、答记者问等形式代替规定的信息披露形

　　第五章保密措施及处罚

　　第六十二条信息披露义务人以及其他因工作关系接触到公司应披露信息

　　的工作人员，在信息未正式公开披露前负有保密义务，不得在公司内外网站、报

　　第六十三条信息披露义务人和其他知情人员应采取必要措施，在信息公开

　　披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，不得进行内幕交易或配合他人操纵

　　第六十四条当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，

　　或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。

　　第六十五条对于违反本管理制度，擅自公开重大信息的信息披露义务人或

　　其他获悉信息的人员，导致公司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，

　　公司将视情节及给公司造成的损失和影响，对相关责任人给予批评、警告、直至

　　第六章附则

　　第六十六条本制度未尽事宜，依据《中华人民共和国公司法》、

　　《中华人民

　　《上市公司信息披露管理办法》和公司章程等有关法律、行政法

　　第六十七条本制度的内容如与有关法律、行政法规、部门规章及其他规范

　　性文件有冲突，按有关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定执行。

　　第六十八条本制度中“以上”均含本数，“超过”不含本数。

　　第六十九条本制度由公司董事会制定、修改，并负责解释。

　　第七十条本制度经本公司董事会审议通过后生效并实施。

　　江苏华海诚科新材料股份有限公司

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